证监会4月1日发布的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(简称《管理办法》)，规范证券基金经营机构 (简称经营机构)董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为，强化经营机构主体责任，促进经营机构合规稳健运行。

来看关键内容：

1、 对董监高人员从事前审批调整为事后备案管理，从个人品行、任职经历、经营管理能力、专业能力等方面对董监高及从业人员的基本任职条件予以细化。

2、 证监会派出机构对受聘人条件进行事后核查，不符合条件的，经营机构应当更换。

3、 区分人员岗位和职责，对董监高、分支机构负责人和一般从业人员进行分类管理。

4、 明确行业人员履职应遵循的勤勉尽责，列举从业底线要求及禁止性行为。

5、 细化对经营机构和人员违法违规采取行政监管措施和行政处罚的制度安排。

6、 健全监管机构、行业协会监管数据和信息共享机制，以及从业人员基本从业信息、诚信记录公示制度，强化声誉约束。

7、 从任职考察、履职监督、考核问责三方面构建经营机构人员管理的主体责任。

8、 建立健全人员任职和执业管理的内部控制机制，强化合规与风险管理，构建长效合理的薪酬管理制度，健全投资行为管理、利益冲突管理和廉洁从业制度。

9、 将经营机构子公司、证券基金服务机构从事证券基金业务的相关高管及从业人员纳入监管，实现监管全覆盖。

10、《管理办法》自 2022 年 4 月 1 日起施行，并对不符合 相应任职和从业条件的人员给予 1 年的过渡期。

统一规章对从业人员进行系统性规范

人员管理是证券基金行业监管的基础性制度，经过 20 余年积累，逐步形成了以《证券法》《基金法》《证券公司监管条例》等法律、行政法规为基础，《证券业从业人员资格 管理办法》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 等证监会规章、规范性文件为主体，行业协会自律规则为补充的规则体系，对强化行业人员管理，规范任职、执业行为， 推动行业持续健康发展发挥了重要作用。

证监会表示，随着行业的发展变化、国务院